| |
| ความรู้ทางธุรกิจที่เกี่ยวข้อง |
เทคนิคในการขายกองทุนรวม และการวิเคราะห์ลูกค้า ( 3 ชั่วโมง )
- เทคนิคการขาย
- เทคนิคในการวิเคราะห์ลูกค้า
- ทำความรู้จักกับสินค้าที่นำเสนอการขาย (Know your products)
- ทำความรู้จักกับลูกค้าอย่างท่องแท้ (Know your customer)
- เทคนิคการ แนะนำการลงทุนที่เหมาะสม (Good Matching) กับลูกค้า
แต่ละประเภท
- วิธีป้องกันข้อร้องเรียนต่าง ๆ ที่อาจจะเกิดขึ้นหลังการขาย
การวิเคราะห์หลักทรัพย์ประเภทตราสารหนี้ ( 3 ชั่วโมง )
- การวิเคราะห์สภาพตลาดตราสารหนี้ผ่านแหล่งข้อมูล Thai BMA
- ความเสี่ยงของตราสารหนี้กับส่วนชดเชยความเสี่ยง (Yield Spread)
- โครงสร้างของตราสารหนี้ประเภทซับซ้อนต่างๆ
- การวิเคราะห์ความผันผวนของราคาตราสารหนี้
- การวัดผลของการบริหารกองทุนตราสารหนี้ (Fixed Income Fund Performance Measurement)
การวางแผนการลงทุน (Investment Planning) ( 6 ชั่วโมง )
- การวางแผนชีวิต การวางแผนการเงิน และการวางแผนการลงทุน
- ปัจจัยทางจิตวิทยาที่มีผลกระทบต่อการตัดสินใจลงทุน
- กระบวนการในการจัดการลงทุน
- การกำหนดนโยบายการลงทุน
- การสำรวจภาวะตลาด
- การสร้างพอร์ตการลงทุน
- การติดตามและปรับปรุงพอร์ตการลงทุน
- กรณีศึกษาการจัดการลงทุน
ตลาดตราสารหนี้
- บทบาทและประโยชน์ของตลาดตราสารหนี้
- องค์ประกอบของตลาดตราสารหนี้
- หลักเกณฑ์และวิธีการซื้อขายตราสารหนี้
ตลาดการเงินระหว่างประเทศ
|
| ความรู้เกี่ยวกับกฎ ระเบียบ จรรยาบรรณ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้อง |
การทำความรู้จักกับลูกค้าและการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริง
เกี่ยวกับลูกค้า ( Know your customer & Customer Due Diligence : KYC/CDD)" และการปรับปรุงกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน
- การทำความรู้จักกับลูกค้าและการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริง
เกี่ยวกับลูกค้า ( Know your customer & Customer Due Diligence : KYC/CDD) ( 1.5 ชั่วโมง )
- การรู้จักลูกค้าและการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริง
- การจัดประเภทระดับความเสี่ยงของลูกค้า
- การไม่รับเป็นลูกค้า หรือยุติการทำธุรกรรมกับลูกค้า
- การทำ KYC/CDD ตลอดช่วงเวลาที่มีความสัมพันธ์กับลูกค้า
- การจัดเก็บเอกสารข้อมูลของลูกค้า
- การรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย
- การจัดเตรียมความพร้อมบุคลากร
- การทำ KYC/CDD กับลูกค้าเดิม ก่อนวันที่ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. มีผลบังคับใช้
- การปรับปรุงกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ( 1.5 ชั่วโมง )
- หลักเกณฑ์ที่มีการปรับปรุงในช่วงระยะเวลา 2 ปีที่ผ่านมา
- หลักเกณฑ์การขายหลักทรัพย์
- Product ใหม่ ๆ ที่สำนักงานอนุญาตให้จัดตั้งกองทุน
- ประเด็นความผิดของผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ สำนักงานตรวจสอบ
พบและบทลงโทษ
- ประเด็นข้อร้องเรียนจากลูกค้าเกี่ยวกับการลงทุนในกองทุนรวม
ความรู้เกี่ยวกับกฎหมายฟอกเงิน และการทำความรู้จักกับลูกค้าและการตรวจสอบ
เพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ( Know your customer & Customer Due Diligence : KYC/CDD)
- ความรู้เกี่ยวกับกฎหมายฟอกเงิน ( 1.5 ชั่วโมง )
- สาระสำคัญของพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
- ประเภทของสถาบันการเงินและผู้ที่มีหน้าที่ในการรายงานธุรกรรม
ที่เกี่ยวข้องและธุรกรรมที่ได้รับการยกเว้นไม่ต้องรายงาน
- แบบรายงาน ระยะเวลา หลักเกณฑ์ และวิธีการรายงานธุรกรรม
- การแสดงตนของลูกค้าสถาบันการเงิน
- หลักเกณฑ์และวิธีการตรวจสอบรายงานและข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรม
- หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการยึดหรือการอายัดทรัพย์สิน
- การทำความรู้จักกับลูกค้าและการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริง
เกี่ยวกับลูกค้า ( Know your customer & Customer Due Diligence : KYC/ CDD) ( 1.5 ชั่วโมง )
- การรู้จักลูกค้าและการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริง เกี่ยวกับลูกค้า
- การจัดประเภทระดับความเสี่ยงของลูกค้า
- การไม่รับเป็นลูกค้า หรือยุติการทำธุรกรรมกับลูกค้า
- การทำ KYC/CDD ตลอดช่วงเวลาที่มีความสัมพันธ์กับลูกค้า
- การจัดเก็บเอกสารข้อมูลของลูกค้า
- การรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย
- การจัดเตรียมความพร้อมบุคลากร
- การทำ KYC/CDD กับลูกค้าเดิม ก่อนวันที่ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. มีผลบังคับใช้
- ความรู้ และสาระสำคัญเกี่ยวกับภาษีเงินได้บุคคลธรรมดา ( 3 ชั่วโมง )
- ความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับภาษีเงินบุคคลธรรมดา
- การคำนวณภาษีเงินได้บุคคลธรรมดา
- การวางแผนภาษีเงินได้บุคคลธรรมดา
- หลักสูตร "เจาะลึกสิทธิประโยชน์ทางภาษีกับกองทุนรวมทั่วไป กองทุนรวม
เพื่อการเลี้ยงชีพ (RMF) กองทุนรวมหุ้นระยะยาว (LTF)" ( 3 ชั่วโมง )
- ความเป็นมาของการให้สิทธิประโยชน์ทางด้านภาษีของกองทุนรวมแต่ละประเภท
- หลักเกณฑ์ เงื่อนไขในการลงทุน เพื่อให้ได้รับสิทธิประโยชน์
ทางภาษี RMF & LTF
- หลักเกณฑ์และแนวทางการปฏิบัติกรณีผู้ลงทุนกระทำผิดเงื่อนไขการลงทุน
- หลักเกณฑ์ในการพิจารณาหักภาษี ณ ที่จ่าย กรณีไถ่ถอนกองทุน
- วิธีการกรอกแบบภาษี ภงด.90 ภงด.91
- คำถามเกี่ยวกับสิทธิประโยชน์ทางภาษีที่พบบ่อยๆ เกี่ยวกับ RMF & LTF
|
| |
| |
|
