Association of Investment Management Companies
สมาคมบริษัทจัดการลงทุน
 |
|||||||||||||||
|
|
||||||||||||||
คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก
ตามข้อ 5 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 15/2548
| คุณสมบัติ | กรณีที่ 1 | กรณีที่ 2 | กรณีที่ 3 | กรณีที่ 4 |
| 1. วุฒิการศึกษาจากสถาบัน การศึกษาที่สำนักงานยอมรับ | วุฒิการศึกษาไม่ต่ำกว่า ระดับปริญญาโทในสาขา บริหารธุรกิจ การเงินการ คลัง บัญชี เศรษฐศาสตร์ หรือ วุฒิการศึกษาอื่นที่ๆ สำนักงานยอมรับ | ปริญญาตรี ไม่จำกัดสาขา | - | - |
| 2. ประสบการณ์การทำงาน ที่สำนักงานยอมรับเกี่ยวกับ การเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก การวิเคราะห์การลงทุน ในหลักทรัพย์ หรือการประเมินมูลค่าหลักทรัพย์ | มีประสบการณ์การทำงาน ในหรือต่างประเทศ เป็นระยะเวลารวมกัน ไม่น้อยกว่า 2 ปี ในช่วงระยะเวลา 5 ปี ก่อนวันยื่นคำขอ | มีประสบการณ์การทำงาน ในหรือต่างประเทศ เป็นระยะเวลารวมกัน ไม่น้อยกว่า 4 ปี ในช่วงระยะเวลา 7 ปี ก่อนวันยื่นคำขอ | ได้รับความเห็นชอบ หรือได้รับการขึ้นทะเบียน เป็นผู้ทำหน้าที่ในทำนองเดียว กับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ประเภท ก จากองค์กรกำกับ ดูแลของประเทศที่ สำนักงานยอมรับ | - |
| 3. ความรู้ทางธุรกิจที่เกี่ยวข้อง (สอบผ่านหลักสูตร Single Licence หมวดที่ 1-3) ซึ่งต้องผ่านการทดสอบมาแล้ว ไม่เกินสองปีในวันยื่นคำขอ หรือหากเกินสองปีต้องเคยเข้าอบรม ตามหลักสูตรของสถาบันฝึกอบรม หรือหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับ ไม่เกินสองปีในวันยื่นคำขอ | - | - | - | ได้รับความเห็นชอบ หรือได้รับการขึ้นทะเบียนเป็น ผู้ทำหน้าที่ในทำนองเดียวกับ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก จากองค์กรกำกับ ดูแลของประเทศที่ สำนักงานยอมรับ |
| 4. ความรู้เกี่ยวกับกฎ ระเบียบที่เกี่ยวข้อง กับการเป็นผู้ติดต่อกับ ผู้ลงทุนประเภท ก (สอบผ่านหลักสูตร Single Licence หมวดที่ 3) | ผ่านการทดสอบจากสำนักงานหรือสถาบันฝึกอบรม มาแล้วไม่เกินสองปีในวันยื่นคำขอ หรือหากเกินสองปี ต้องเคยเข้าอบรมตามหลักสูตรของสถาบันฝึกอบรมหรือหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับไม่เกินสองปีในวันยื่นคำขอ | |||
คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข
ตามข้อ 5 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 15/2548
| คุณสมบัติ | กรณีที่ 1 | กรณีที่ 2 | กรณีที่ 3 | กรณีที่ 4 |
| 1. วุฒิการศึกษาจากสถาบัน การศึกษาที่สำนักงานยอมรับ | วุฒิการศึกษาไม่ต่ำกว่า ระดับปริญญาโทในสาขา บริหารธุรกิจ การเงินการ คลัง บัญชี เศรษฐศาสตร์ หรือ วุฒิการศึกษาอื่นที่สำนักงานยอมรับ | ปริญญาตรี ไม่จำกัดสาขา | - | - |
| 2. ประสบการณ์การทำงาน ที่สำนักงานยอมรับเกี่ยวกับ การเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก การวิเคราะห์การลงทุน ในหลักทรัพย์ หรือการประเมินมูลค่าหลักทรัพย์ | - | มีประสบการณ์การทำงาน ในหรือต่างประเทศเป็น ระยะเวลา รวมกันไม่น้อยกว่า 2 ปี ในช่วงระยะเวลา 5 ปี ก่อนวันยื่นคำขอ | ได้รับความเห็นชอบหรือได้รับ การขึ้นทะเบียนเป็นผู้ทำหน้าที่ ในทำนองเดียวกับผู้ติดต่อกับ ผู้ลงทุนประเภท ก จากองค์กร กำกับ ดูแลของประเทศที่ สำนักงานยอมรับ | - |
| 3. ความรู้ทางธุรกิจที่เกี่ยวข้อง (สอบผ่านหลักสูตร Single Licence หมวดที่ 1-3) ซึ่งต้องผ่านการทดสอบมาแล้ว ไม่เกินสองปีในวันยื่นคำขอ หรือหากเกินสองปีต้องเคยเข้าอบรม ตามหลักสูตรของสถาบันฝึกอบรม หรือหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับ ไม่เกินสองปีในวันยื่นคำขอ |
- | - | - | 3.1 สอบผ่านหลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) หรือหลักสูตร Certified Investment and Securities Analyst (CISA) ตั้งแต่ระดับ หนึ่งขึ้นไป หรือ 3.2 สอบผ่านหลักสูตร สำหรับการเป็นผู้ติดต่อ กับผู้ลงทุนจากสำนักงาน (สำนักงานอยู่จัดทำหลักสูตร) หรือ 3.3 สอบผ่านหลักสูตร อื่นที่สำนักงานยอมรับ |
| 4. ความรู้เกี่ยวกับกฎ ระเบียบ ที่เกี่ยวข้องกับ การเป็นผู้ติดต่อกับ ผู้ลงทุนประเภท ก (สอบผ่านหลักสูตร Single Licence หมวดที่ 3) | ผ่านการทดสอบจากสำนักงานหรือสถาบันฝึกอบรม มาแล้วไม่เกินสองปีในวันยื่นคำขอ หรือหากเกินสองปี ต้องเคยเข้าอบรมตามหลักสูตรของสถาบันฝึกอบรมหรือหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับไม่เกินสองปีในวันยื่นคำขอ | |||
